證券代碼:601777 證券簡稱:力帆科技 公告編號:臨2023-020
力帆科技(集團)股份有限公司
關于續聘2023年度財務審計機構和內控審計機構的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。
重要內容提示:
l 公司擬續聘天衡會計師事務所(特殊普通合伙)(以下簡稱“天衡事務所”)為公司2023年度審計機構。
力帆科技(集團)股份有限公司(以下簡稱“公司”)2022年度聘任的財務審計及內控審計機構為天衡事務所,其在為公司提供2022年度財務審計及內控審計服務工作中恪盡職守,遵循獨立、客觀、公正的職業準則,從會計專業角度維護公司與股東利益。經公司2023年4月14日召開的第五屆董事會第二十次會議、第五屆監事會第十四次會議審議通過,公司擬續聘天衡事務所為公司2023年度財務審計和內控審計機構。
一、擬聘任會計師事務所的基本情況
(一)機構信息
1.基本信息
名稱:天衡會計師事務所(特殊普通合伙)
類型:特殊普通合伙企業
統一社會信用代碼:913200000831585821
首席合伙人:郭澳
成立日期:2013年11月04日
主要經營場所:南京市建鄴區江東中路106號1907室
經營范圍:許可項目:注冊會計師業務(依法須經批準的項目,經相關部門批準后方可開展經營活動,具體經營項目以審批結果為準)一般項目:企業管理咨詢;財政資金項目預算績效評價服務;財務咨詢;稅務服務;業務培訓(不含教育培訓、職業技能培訓等需取得許可的培訓)(除依法須經批準的項目外,憑營業執照依法自主開展經營活動)
天衡事務所具有會計師事務所執業證書以及證券、期貨業務資格,能夠獨立對公司財務狀況進行審計,滿足公司財務審計工作的要求。
2.人員信息
天衡事務所目前合伙人數量84人,截至2022年末注冊會計師人數407人,其中,從事過證券服務業務的注冊會計師人數213人。
3.業務規模
天衡事務所2022年度業務總收入59,235.55萬元,其中2022年度審計業務收入53,832.61萬元,2022年度證券業務收入15,911.85萬元,2022年度上市公司年報審計家數87家。
4.投資者保護能力
在投資者保護能力方面,天衡事務所職業風險基金2022年度年末數1,656.56萬元;職業責任保險累計賠償限額15,000.00萬元;相關職業保險能夠覆蓋因審計失敗導致的民事賠償責任。
5.誠信記錄
天衡事務所近三年受到刑事處罰、行政處罰、行政監管措施和自律處分的概況:行政處罰1次,行政監管措施3次,無自律處分。具體如下:
類型 |
2020年度 |
2021年度 |
2022年度 |
刑事處罰 |
無 |
無 |
無 |
行政處罰 |
無 |
無 |
1次 |
行政監管措施 |
1次 |
1次 |
1次 |
自律處分 |
無 |
無 |
無 |
(二)項目信息
1.基本信息
項目合伙人:王強,2007年成為注冊會計師,2012年開始從事上市公司審計,2018年開始在天衡會計師事務所(特殊普通合伙)執業,2019年開始為本公司提供審計服務;近三年簽署了 1家上市公司審計報告。
簽字注冊會計師:謝浩,注冊會計師,2018年成為注冊會計師,2012年開始從事上市公司審計,2018年開始在天衡會計師事務所(特殊普通合伙)執業,2022年開始為本公司提供審計服務;近三年未簽署上市公司審計報告。
2.誠信記錄
項目合伙人王強、簽字注冊會計師謝浩最近三年無刑事處罰、行政處罰、行政監管措施和自律處分。
項目質量控制負責人葛惠平近三年受到刑事處罰、行政處罰、行政監管措施和自律處分的概況:行政處罰0次,行政監管措施2次,無自律處分。具體如下:
序號 |
姓名 |
處理處罰日期 |
處理處罰類型 |
實施單位 |
事由及處理處罰情況 |
1 |
葛惠平 |
2022年11月15日 |
監督管理措施 |
中國證監會北京監管局 |
因審計執業行為受到中國證監會北京監管局采取出具警示函的監督管理措施 |
2 |
葛惠平 |
2021年11月23日 |
監督管理措施 |
中國證監會北京監管局 |
因審計執業行為受到中國證監會北京監管局采取出具警示函的監督管理措施 |
3.獨立性
天衡事務所及其從業人員不存在違反《中國注冊會計師職業道德守則》對獨立性要求的情形。
4.審計收費
公司董事會提請股東大會授權公司管理層根據市場行情及雙方協商情況確定具體2023年審計費用并簽署相關合同與文件。
二、擬續聘會計事務所履行的程序
(一)審計委員會的履職情況
公司董事會審計委員會審閱了《關于續聘2023年度財務審計機構和內控審計機構的議案》及相關材料,對公司續聘會計師事務所的情況發表意見如下:天衡事務所具備為上市公司提供年度審計工作的專業資質和能力,在擔任公司審計機構期間切實履行了審計機構應盡的職責,為公司提供了較好的審計服務,在獨立性、專業勝任能力、投資者保護能力等方面能夠滿足公司對于審計機構的要求。為保持公司財務報告審計工作的連續性,提議續聘天衡事務所為公司2023年度財務審計和內控審計機構。
(二)獨立董事的事前認可情況和獨立意見
事前認可意見:天衡事務所符合公司及監管部門對審計機構的要求,在為公司提供2022年度財務審計及內控審計服務工作中,恪盡職守,遵循獨立、客觀、公正的職業準則,為公司提供了高質量的審計服務,所出具的審計報告能夠公正、真實地反映公司財務狀況和經營成果。因此,我們同意續聘天衡事務所為公司2023年度財務審計和內控審計機構,同意將該議案提交公司董事會審議。
獨立意見:天衡事務所具備為上市公司提供審計服務的專業資格和能力,自受聘擔任公司審計機構以來,遵循獨立、客觀、公正的執業準則,勤勉盡責地履行了相應的責任和義務,能夠滿足公司對財務報告審計、審閱及內部控制審計工作的要求。本次續聘會計師事務所的決策程序符合有關法律法規、規范性文件和《公司章程》的規定,不存在損害公司及股東尤其是中小股東利益的情形。綜上,我們一致同意續聘天衡事務所為公司2023年度財務審計和內控審計機構,并同意將該議案提交公司2022年年度股東大會審議。
(三)董事會的審議和表決情況
本次續聘會計師事務所事項已經公司2023年4月14日召開第五屆董事會第二十次會議審議通過。會議應出席董事9人,實際出席董事9人,該事項表決結果為:9票同意,0票反對,0票棄權,0票回避。
(四)生效日期
根據《上海證券交易所股票上市規則》《公司章程》等相關規定,本次續聘會計師事務所事項尚需提交公司2022年年度股東大會審議,并自股東大會審議通過之日起生效。
特此公告。
力帆科技(集團)股份有限公司董事會
2023年4月15日
l 報備文件
1. 公司第五屆董事會第二十次會議決議
2. 公司獨立董事關于第五屆董事會第二十次會議相關事項的事前認可意見
3. 公司獨立董事關于第五屆董事會第二十次會議相關事項的專項說明和獨立意見
4. 公司董事會審計委員會關于第五屆董事會第二十次會議相關事項的書面審核意見